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关于发布实施《上海证券交易所章程(2021年修订)》的通知

上证发〔2021〕16号 各市场参与人: 为进一步加强党的建设,上海证券交易所(以下简称本所)对照《中国共产党章程》和《证券交易所管理办法》的相关规定,对《上海证券交易所章程》(以下简称《章程》)第四条进行了相应修改。修改后的《章程》已经中国证监会批准,现予全文重新发布,自发布之日起施行。本所于2020年5月28日发布的《上海证券交易所章程(2020年修订)》(上证发〔202...

关于发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》的通知

上证发〔2021〕7号各市场参与人: 为了规范公开募集指数证券投资基金相关业务活动,保护投资者合法权益,根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,上海证券交易所制定了《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》(详见附件),现予以发布,自2021年2月1日起施行。 特此通知。 ...

关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2021年修订)》的通知

上证发〔2021〕8号各市场参与人: 为进一步优化互联互通机制,明确沪股通投资者参与科创板股票交易相关安排和深交所上市A+H股公司H股纳入沪港通下港股通股票相关安排,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》进行了修订。修订内容如下: 一、第十六条修改为:“沪股通股票包括以下范围内的股票: (一)上证180指数成份股; (二)上证3...

关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第5号——行业信息披露》的通知

上证发〔2021〕4号各市场参与人: 为优化行业信息披露规则体系,进一步提高行业信息披露的有效性和针对性,合理降低上市公司信息披露成本,引导价值投资,上海证券交易所(以下简称本所)整合、汇总此前发布的上市公司行业信息披露指引(第一号至第二十八号)后,重新编号制定了《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第5号——行业信息披露》(详见附件),现予发布,并自发布之日起施行。 本次...

关于免收湖北省上市公司2021年和2022年上市费的通知

上证发〔2021〕1号各市场参与人: 为进一步支持湖北经济加快恢复发展,经研究,上海证券交易所决定将免收湖北省上市公司上市费(含优先股上市费)的优惠政策延长至2022年12月31日(含)。在此期间,继续免收注册地在湖北省上市公司的上市年费,免收注册地在湖北省新上市公司的上市初费和上市年费。 特此通知。 上海证券交易所 二〇二一年一月四日

关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》的通知

上证发〔2020〕101号各市场参与人: 为进一步完善退市标准,优化退市程序,保护投资者权益,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕53号)退市相关内容进行了修订。修订后的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》(详见附件)已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起...

关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)》的通知

上证发〔2020〕100号各市场参与人: 为进一步完善退市标准,简化退市程序,加大退市监管力度,保护投资者权益,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所股票上市规则(2019年4月修订)》(上证发〔2019〕52号,以下简称原《上市规则》)涉及退市制度的相关内容进行了修订。修订后的《上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)》(详见附件,以下简称新《上市规则》)已经...

关于发布《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法(2020年12月修订)》的通知

上证发〔2020〕102号各市场参与人: 为进一步完善市场化、常态化退市机制,更好发挥资本市场功能,保护投资者权益,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法(2018年8月修订)》(上证发〔2018〕99号)进行了修订。修订后的《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法(2020年12月修订)》(详见附件),已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准,...

关于发布《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法(2020年12月修订)》的通知

上证发〔2020〕103号各市场参与人: 为进一步完善退市标准,简化退市程序,加大退市监管力度,保护投资者权益,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法(2020年5月修订)》(上证发〔2020〕42号)进行了修订。修订后的《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法(2020年12月修订)》(详见附件),已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准,...

关于修订《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》的通知

上证发〔2020〕98号各相关市场参与人: 为配合在港上市生物科技公司股票纳入港股通股票范围,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》进行了修订,新增了关于部分港股通生物科技公司可能存在未有收入等情形的风险提示;同时,根据前期《证券法》修订情况及香港市场交易机制优化,相应调整及新增相关风险提示。新修订的《上海证券交易所港股通交易风...

关于上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务收费事宜的通知

上证发〔2020〕96号各市场参与人: 为配合上市公司向特定对象发行可转换公司债券(以下简称定向可转债)业务开展,上海证券交易所现就相关收费事宜通知如下:定向可转债上市初费和上市年费暂免收取;交易经手费按成交金额的0.0001%双向收取,最高不超过100元每笔。 本通知自发布之日起实施。 特此通知。 上海证券交易所 二〇二〇年十二月十八日

关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第4号——向特定对象发行可转换公司债券》的通知

上证发〔2020〕95号各市场参与人: 为了规范上市公司向特定对象发行可转换公司债券(以下简称定向可转债)的挂牌转让、转股、信息披露等相关业务,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第4号——向特定对象发行可转换公司债券》(详见附件),适用...

关于发布《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》的通知

上证发〔2020〕90号各市场参与人: 为落实新《证券法》要求,优化科创板上市委员会审议机制,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》进行了修订。修改后形成的《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》(详见附件),已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准,现予发布,并自发布之日起施行。本所于2019年3月1日发布的《关于发布的通知》(上证发〔...

关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)》的通知

上证发〔2020〕89号各市场参与人: 为贯彻落实新《证券法》要求,持续推进科创板试点注册制改革,进一步规范和完善发行上市审核工作,从源头上提高上市公司质量,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》进行了修订。修改后的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)》(详见附件),已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准,现予发布,...

关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知

上证发〔2020〕91号各市场参与人: 为了明确上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称科创板非定向发行可转债)转股环节的投资者适当性管理要求,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》等规定,现就相关事项通知如下: 一、科创板非定向发行可转债转股环节的投资者适当...